Curso de formación profesional sobre:

Riesgo y cumplimiento de los contratos inteligentes: regulación y gobernanza de la cadena de bloques

Fortalecimiento de la confianza digital mediante una gobernanza sólida, conocimiento normativo y un diseño de contratos inteligentes alineado con los riesgos

Calendario del curso

Acerca del curso Riesgo y cumplimiento de los contratos inteligentes: regulación y gobernanza de la cadena de bloques

Los contratos inteligentes están transformando la forma en que las organizaciones gestionan acuerdos, automatizan transacciones y gobiernan las interacciones digitales en ecosistemas descentralizados. A medida que se acelera su adopción, los líderes se enfrentan a una presión creciente para garantizar que estos acuerdos automatizados mantengan su solidez jurídica y resiliencia operativa, y estén en consonancia con unas expectativas regulatorias en constante evolución. Este curso de formación analiza cómo las organizaciones pueden reforzar la gobernanza, mejorar la rendición de cuentas e incorporar prácticas responsables en entornos basados en blockchain.

El curso de formación Riesgo y cumplimiento de los contratos inteligentes: regulación y gobernanza de blockchain proporciona a los participantes los conocimientos necesarios para desenvolverse entre las obligaciones legales, las novedades regulatorias, los controles contra los delitos financieros y los riesgos de ciberseguridad. Ofrece una comprensión estratégica de cómo integrar estructuras de gobernanza, marcos de cumplimiento y medidas de mitigación de riesgos en el diseño y la implementación de contratos inteligentes para favorecer una adopción de blockchain segura, ética y conforme a la normativa.

El curso de formación Riesgo y cumplimiento de los contratos inteligentes: regulación y gobernanza de blockchain proporciona conocimientos esenciales para gestionar los riesgos regulatorios, legales y operativos en entornos descentralizados.

Resultados esperados

Esta sección describe las capacidades prácticas que los participantes adquieren mediante el curso de formación Riesgo y cumplimiento de los contratos inteligentes: regulación y gobernanza de blockchain.

Reforzar la capacidad para evaluar la exigibilidad de los contratos inteligentes y sus implicaciones legales
Aplicar con confianza los requisitos regulatorios a las actividades basadas en blockchain
Crear estructuras de gobernanza que mejoren la rendición de cuentas y la toma de decisiones
Identificar y mitigar los riesgos relacionados con los delitos financieros, la ciberseguridad y las operaciones
Integrar controles de AML, KYC y sanciones en los flujos de trabajo de activos digitales
Gestionar eficazmente las obligaciones de privacidad, confidencialidad y protección de datos
Desarrollar un marco práctico de cumplimiento para la implementación segura de contratos inteligentes

Este curso es ideal para

Los profesionales que trabajan con entornos de contratos inteligentes o los supervisan serán quienes más se beneficien del curso de formación Riesgos y cumplimiento normativo de los contratos inteligentes: regulación y gobernanza de la cadena de bloques.

Asesores jurídicos y abogados corporativos
Especialistas en cumplimiento normativo y regulación
Responsables de contratos y gestión comercial
Profesionales de gobernanza y gestión de riesgos
Directores de proyectos y consultores de blockchain
Especialistas en seguridad de la información y protección de datos
Auditores internos y profesionales de aseguramiento
Profesionales de FinTech y servicios financieros
Responsables de compras y cadena de suministro
Ejecutivos tecnológicos y líderes de transformación digital

Método de formación

El curso de formación Riesgo y cumplimiento de los contratos inteligentes: regulación y gobernanza de blockchain emplea un enfoque de aprendizaje práctico e interactivo que anima a los participantes a analizar desafíos reales, intercambiar conocimientos profesionales y aplicar un razonamiento estructurado a situaciones complejas relacionadas con blockchain. Los debates guiados ayudan a los participantes a examinar en profundidad las deficiencias de gobernanza, las expectativas regulatorias y las consideraciones relativas a la gestión de riesgos.

A lo largo del curso de formación, los participantes intervienen en ejercicios colaborativos, actividades de reflexión y análisis dirigidos por el instructor sobre los riesgos de los contratos inteligentes, las obligaciones de cumplimiento y las estructuras de gobernanza. Este enfoque garantiza que el aprendizaje sea práctico y directamente transferible a los entornos organizativos.

Acerca del Instructor

El instructor que imparte este curso de formación sobre riesgos y cumplimiento de los contratos inteligentes: regulación y gobernanza de blockchain es experto en regulación de blockchain, gobernanza de contratos inteligentes y cumplimiento normativo, con más de una década de experiencia en el sector. Su experiencia ayuda a los participantes a relacionar los principios regulatorios y de gobernanza con las responsabilidades cotidianas y las decisiones complejas relativas a los acuerdos automatizados, los activos digitales y las redes descentralizadas. Mediante explicaciones claras y ejemplos relevantes del sector, hace que conceptos complejos como la exigibilidad jurídica, la rendición de cuentas descentralizada, la privacidad en registros inmutables y el cumplimiento desde el diseño resulten comprensibles y aplicables.

La orientación del instructor permite a los profesionales de los ámbitos jurídico, de cumplimiento normativo, riesgos, auditoría, seguridad y tecnología relacionar la supervisión de los contratos inteligentes con sus distintas responsabilidades de control, aseguramiento y rendición de cuentas. Aclara cómo la autoridad de gobernanza, las obligaciones de AML y KYC, las restricciones en materia de protección de datos, el aseguramiento del código y los controles de incidentes afectan al diseño, el despliegue y el funcionamiento de los contratos inteligentes. Esta perspectiva favorece un criterio profesional fundamentado y la aplicación eficaz de medidas proporcionadas de gobernanza, riesgos y cumplimiento normativo en entornos basados en blockchain.

Programa del curso

Día 1:Fundamentos de los contratos inteligentes y la cadena de bloques

Arquitectura de la cadena de bloques y principios de los registros distribuidos
Cadenas de bloques públicas, privadas, autorizadas y de consorcio
Cómo se crean, implementan y ejecutan los contratos inteligentes
Contratos inteligentes frente a contratos tradicionales y digitales
Participantes, validadores, nodos y oráculos de la cadena de bloques
Aplicaciones empresariales en los principales sectores
Ventajas y limitaciones de los acuerdos automatizados
Identificación de desafíos legales, regulatorios y de gobernanza

Día 2:Marcos legales y regulatorios

Situación jurídica y exigibilidad de los contratos inteligentes
Formación de contratos, consentimiento y firmas digitales
Traducción de acuerdos legales a código ejecutable
Jurisdicción y legislación aplicable en redes descentralizadas
Enfoques regulatorios en las principales jurisdicciones
Clasificación de tokens y activos digitales
Requisitos de protección del consumidor y resolución de disputas
Desafíos regulatorios relacionados con las transacciones transfronterizas

Día 3:Gobernanza y rendición de cuentas en blockchain

Principios de una gobernanza eficaz de la cadena de bloques
Modelos de gobernanza dentro y fuera de la cadena
Funciones, responsabilidades y autoridad para la toma de decisiones
Rendición de cuentas en sistemas descentralizados y autónomos
Gobernanza de los cambios, las actualizaciones y las bifurcaciones de protocolos
Gestión de los conflictos de intereses y los derechos de las partes interesadas
Consideraciones de gobernanza para las organizaciones autónomas descentralizadas
Diseño de un marco de gobernanza organizativa de blockchain

Día 4:Cumplimiento normativo, delitos financieros y protección de datos

Aplicación de los requisitos de prevención del blanqueo de capitales (AML) y de conocimiento del cliente (KYC) a las actividades de blockchain
Controles de verificación de sanciones y supervisión de transacciones
Gestión de los riesgos asociados al anonimato, la seudonimidad y las finanzas ilícitas
Privacidad y protección de datos en registros inmutables
Derecho de supresión y desafíos relacionados con la conservación de datos
Amenazas de ciberseguridad y vulnerabilidades de los contratos inteligentes
Riesgos relacionados con terceros, oráculos y proveedores de tecnología
Supervisión del cumplimiento, elaboración de informes y mantenimiento de registros

Día 5:Implementación de la gestión de riesgos, la auditoría y el cumplimiento normativo de contratos inteligentes

Identificación y evaluación de riesgos de los contratos inteligentes
Auditoría de código, pruebas y aseguramiento independiente
Gestión de errores de codificación, vulnerabilidades y ejecuciones no intencionadas
Integración de los requisitos de cumplimiento normativo en el diseño de contratos inteligentes
Controles de emergencia, actualizaciones y terminación de contratos
Respuesta ante incidentes, gestión de disputas y recursos legales
Desarrollo de políticas, controles y listas de verificación de cumplimiento normativo
Creación de una hoja de ruta para la gobernanza y el cumplimiento normativo de los contratos inteligentes

Resumen del Curso de Formación Riesgo y cumplimiento de los contratos inteligentes: regulación y gobernanza de la cadena de bloques

El curso de formación Riesgo y cumplimiento de los contratos inteligentes: regulación y gobernanza de la cadena de bloques examina cómo funcionan los acuerdos automatizados, cómo se regulan y cómo las organizaciones pueden gestionarlos de manera responsable, lo que permite a los profesionales evaluar las iniciativas de cadena de bloques antes de su implementación. Establece las diferencias entre las redes públicas, privadas, autorizadas y de consorcio y, a continuación, explica las funciones de los nodos, los validadores y los oráculos en la creación y ejecución de contratos inteligentes. Los participantes analizan los usos empresariales junto con las limitaciones técnicas y comparan los acuerdos codificados con los contratos tradicionales y digitales. El análisis jurídico aborda la celebración, el consentimiento, las firmas digitales, la exigibilidad y la traducción de los términos contractuales a código ejecutable. También explora la jurisdicción, la legislación aplicable, la clasificación de los tokens y los activos digitales, la protección del consumidor, la resolución de disputas y las diferencias normativas transfronterizas. Los temas de gobernanza relacionan los modelos dentro y fuera de la cadena con la rendición de cuentas, los derechos de decisión y los intereses de las partes interesadas. Esto ayuda a los profesionales a abordar cuestiones complejas relacionadas con las actualizaciones de protocolos, las bifurcaciones, las organizaciones autónomas y los conflictos de intereses, al tiempo que configuran un marco de gobernanza organizacional.

Al aplicar estos principios, los participantes pueden evaluar la exposición jurídica, operativa y tecnológica y seleccionar controles proporcionales para la actividad de cadena de bloques. Aprenden a incorporar los requisitos contra el blanqueo de capitales y de conocimiento del cliente, la verificación de sanciones y la supervisión de transacciones en los flujos de trabajo de activos digitales, al tiempo que abordan los riesgos relacionados con el anonimato, el seudonimato y las finanzas ilícitas. El análisis de la privacidad abarca los registros inmutables, las obligaciones de conservación y el derecho de supresión. Los participantes también evalúan las ciberamenazas, el código vulnerable y las dependencias de oráculos, terceros y proveedores de tecnología. El trabajo práctico sobre riesgos vincula la auditoría del código, las pruebas y el aseguramiento independiente con la prevención de errores, vulnerabilidades explotables y ejecuciones no intencionadas. Asimismo, contempla la integración del cumplimiento mediante la supervisión, la presentación de informes, el mantenimiento de registros, los controles de emergencia, los mecanismos de actualización y las disposiciones de terminación. Los participantes pueden aplicar estos conocimientos para mejorar la respuesta ante incidentes, la gestión de disputas y las decisiones sobre recursos jurídicos. Las políticas, las listas de verificación y la hoja de ruta de implementación resultantes favorecen una rendición de cuentas más clara, una supervisión coherente y decisiones fundamentadas sobre la implementación segura de contratos inteligentes.

Certificado

Al completar satisfactoriamente el curso de formación, los participantes recibirán un Certificado de Finalización de 360 Leaders Training. Los participantes obtendrán entre 25 y 30 créditos, en función de su asistencia registrada a lo largo del curso de formación.

Cada hora de aprendizaje guiado equivale a 60 minutos de asistencia efectiva. Los registros de asistencia se mantienen y gestionan de conformidad con nuestro sistema de gestión de calidad certificado según la norma ISO 9001:2015.

Este curso es ideal para

Asesores jurídicos y abogados corporativos
Especialistas en cumplimiento normativo y regulación
Responsables de contratos y gestión comercial
Profesionales de gobernanza y gestión de riesgos
Directores de proyectos y consultores de blockchain
Especialistas en seguridad de la información y protección de datos
Auditores internos y profesionales de aseguramiento
Profesionales de FinTech y servicios financieros
Responsables de compras y cadena de suministro
Ejecutivos tecnológicos y líderes de transformación digital

Método de formación

Áreas de formación relacionadas:

Gobernanza, Riesgo y Cumplimiento (GRC) Adquisición y Gestión de Contratos

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Preguntas frecuentes sobre Riesgo y cumplimiento de los contratos inteligentes: regulación y gobernanza de la cadena de bloques

Los profesionales que trabajan con, asesoran o supervisan entornos de contratos inteligentes se beneficiarían más del curso de formación Riesgos y Cumplimiento de Contratos Inteligentes: Regulación y Gobernanza de Blockchain. Esto incluye asesores legales, especialistas en cumplimiento, gestores de contratos, profesionales de gobernanza y riesgos, gestores de proyectos blockchain, especialistas en seguridad de la información, auditores internos y profesionales de servicios financieros. También es relevante para líderes de compras, cadena de suministro y tecnología responsables de la transformación digital, la responsabilidad o actividades habilitadas por blockchain.

El curso de formación Riesgos y Cumplimiento de Contratos Inteligentes: Regulación y Gobernanza de Blockchain aborda la exigibilidad legal examinando la formación del contrato, el consentimiento, las firmas digitales y la traducción de acuerdos legales en código ejecutable. Los participantes analizan cómo los contratos inteligentes difieren de los contratos tradicionales y digitales, incluyendo las implicaciones legales de la ejecución automatizada. El curso también cubre la jurisdicción y la ley aplicable en redes descentralizadas, ayudando a los participantes a evaluar cuestiones legales derivadas de transacciones blockchain transfronterizas.

Las organizaciones deben considerar la autoridad para la toma de decisiones, los derechos de las partes interesadas, la responsabilidad y la asignación de responsabilidades entre los participantes de la blockchain. El curso examina la gobernanza en cadena y fuera de cadena, los cambios en el protocolo, las actualizaciones, las bifurcaciones, los conflictos de interés y las consideraciones de gobernanza para organizaciones autónomas descentralizadas. Los participantes también exploran cómo estos elementos pueden informar un marco de gobernanza organizacional de blockchain que apoye la supervisión de sistemas descentralizados y autónomos.

Los controles AML, KYC y de sanciones pueden aplicarse mediante verificaciones de identidad, filtrado de sanciones, monitoreo de transacciones, informes de cumplimiento y el mantenimiento adecuado de registros. Los participantes examinan los desafíos creados por el anonimato, la seudonimia y los riesgos de financiamiento ilícito dentro de las actividades de blockchain y los flujos de trabajo de activos digitales. Esto apoya decisiones informadas sobre cómo los controles contra delitos financieros pueden integrarse en procesos automatizados mientras se mantienen claras responsabilidades de cumplimiento.

El curso aborda la protección de datos examinando las obligaciones de privacidad, las preocupaciones sobre la confidencialidad y las dificultades de gestionar información personal en libros contables inmutables. Se presta especial atención al derecho al borrado y a los desafíos de retención de datos, que pueden entrar en conflicto con registros que no pueden ser alterados o eliminados fácilmente. Los participantes consideran estos temas como parte de responsabilidades más amplias de cumplimiento, gobernanza y mantenimiento de registros en entornos habilitados por blockchain.

El curso abarca errores de codificación, exploits, ejecuciones no intencionadas, vulnerabilidades en contratos inteligentes y amenazas más amplias de ciberseguridad. También examina los riesgos asociados con terceros, oráculos y proveedores tecnológicos, reconociendo que los acuerdos automatizados pueden depender de datos externos e infraestructura de soporte. Los participantes consideran la auditoría de código, pruebas, aseguramiento independiente, controles de emergencia, actualizaciones y terminación de contratos como componentes de una gestión estructurada de riesgos.

La clasificación de tokens puede afectar qué requisitos regulatorios se aplican, mientras que la actividad transfronteriza puede plantear preguntas sobre jurisdicción, ley aplicable y diferentes enfoques regulatorios. El curso conecta estos temas con la protección al consumidor y los requisitos de resolución de disputas para transacciones basadas en blockchain. Por lo tanto, los participantes desarrollan una base más amplia para evaluar activos digitales y acuerdos automatizados que pueden involucrar usuarios, contrapartes o expectativas regulatorias en múltiples jurisdicciones.

Una hoja de ruta para la gobernanza y el cumplimiento de contratos inteligentes debe integrar la evaluación de riesgos, políticas, controles, listas de verificación de cumplimiento, monitoreo, informes y mantenimiento de registros. También debe abordar la auditoría de código, pruebas, aseguramiento independiente, requisitos de cumplimiento integrados, respuesta a incidentes, gestión de disputas y recursos legales disponibles. El curso sitúa estos elementos junto con controles de emergencia, actualizaciones y acuerdos de terminación para que los participantes puedan estructurar un enfoque organizacional práctico para la supervisión de contratos inteligentes.